近一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，巴爾干半島爆發(fā)了多次戰(zhàn)爭(zhēng)，甚至成為第二次世界大戰(zhàn)的導(dǎo)火索地區(qū)，幾度引起全世界的高度關(guān)注。這個(gè)地區(qū)何以成為國(guó)際“熱點(diǎn)”，何以在近現(xiàn)代國(guó)際政治格局中成為最不穩(wěn)定的地區(qū)之一？其答案必須到巴爾干半島的歷史中去尋找。由于涉及該地區(qū)古代史的書(shū)籍極為少見(jiàn)，因此，無(wú)論是著眼于學(xué)科整體發(fā)展，還是著眼于相關(guān)外交政策的制定，都亟需探討巴爾干半島古代歷史。
國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《古代巴爾干地區(qū)國(guó)家、民族、宗教問(wèn)題研究》課題組
國(guó)家社科基金項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：02BSS004
課題負(fù)責(zé)人：陳志強(qiáng)
課題組主要成員：沈堅(jiān)、哈全安、葉民、徐家玲、張緒山、鄭瑋
研究背景：
長(zhǎng)期以來(lái)，有關(guān)巴爾干半島的書(shū)籍大多涉及其近現(xiàn)代史，以哈佛大學(xué)圖書(shū)館所藏此類(lèi)書(shū)籍為例，相關(guān)的近千種圖書(shū)中，涉及該地區(qū)古代史的書(shū)籍極為少見(jiàn)。誠(chéng)如這一領(lǐng)域的首席專(zhuān)家美國(guó)密執(zhí)安大學(xué)教授約翰·凡·安特維爾普在其專(zhuān)著中指出的：“據(jù)我所知，本書(shū)是所有語(yǔ)言中這類(lèi)作品的第一部……許多巴爾干國(guó)家也出版了涉及他們自己國(guó)家或這些國(guó)家內(nèi)部地區(qū)中世紀(jì)歷史的各種各樣書(shū)籍。很多巴爾干半島以外的史學(xué)家也出版了關(guān)于個(gè)別地區(qū)（如中世紀(jì)的保加利亞、塞爾維亞、克羅地亞）的史書(shū)。然而，還沒(méi)有一部書(shū)是把中世紀(jì)巴爾干半島各民族當(dāng)作一個(gè)整體來(lái)看待。”（John V.A. Fine,The Early Medieval Balkans, A Critical Survey from the Sixth to the Late Twelfth Century,The University of Michigan Press 1983,p.VII.）由于我國(guó)至今尚缺少關(guān)于近代以前巴爾干地區(qū)史的專(zhuān)門(mén)著作，因此對(duì)該地區(qū)現(xiàn)實(shí)民族、宗教矛盾的形成缺乏系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)?？梢哉f(shuō)，缺乏對(duì)巴爾干地區(qū)古代中世紀(jì)歷史的了解，就無(wú)法深刻理解該地區(qū)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此，探討巴爾干半島古代歷史，不僅有助于完善我國(guó)世界史學(xué)科知識(shí)體系，推動(dòng)學(xué)科整體發(fā)展，而且可以為相關(guān)學(xué)科的科研、為外交部門(mén)相關(guān)政策的制定提供背景知識(shí)和理論參考。課題研究的最終成果涉及：巴爾干半島的自然和人文生存環(huán)境、古代希臘羅馬的文明遺產(chǎn)、拜占廷帝國(guó)統(tǒng)治初期哥特人和匈奴人對(duì)半島的入侵、早期斯拉夫人和阿瓦爾人的遷徙、第一個(gè)斯拉夫人國(guó)家保加利亞王國(guó)的興起和衰落、俄羅斯人與匈牙利人入主巴爾干半島企圖的失敗、其他斯拉夫人民族國(guó)家的形成、拉丁十字軍騎士對(duì)巴爾干半島一體化發(fā)展的破壞、奧斯曼土耳其帝國(guó)對(duì)巴爾干半島的征服。
　　課題研究不是一般性地羅列歷史事件，而是根據(jù)半島歷史發(fā)展的階段性，以不同民族在不同時(shí)期成為巴爾干半島發(fā)展主角為描述重點(diǎn)，突出論述各個(gè)時(shí)期歷史發(fā)展的主要線索，突出每個(gè)階段的重要特征。巴爾干半島的問(wèn)題是復(fù)雜的，其原因在于半島的歷史是復(fù)雜的。課題的敘述就是要盡可能地再現(xiàn)這樣一個(gè)復(fù)雜的歷史過(guò)程及其多方面的因素。
由于課題組的能力和完成時(shí)間有限，本文尚存在諸多不足。例如課題組成員還缺乏巴爾干各民族語(yǔ)言的基礎(chǔ)知識(shí)。另外，從目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界流行的世界歷史分期看，15世紀(jì)仍然屬于歐洲中世紀(jì)晚期，奧斯曼土耳其帝國(guó)統(tǒng)治初期的巴爾干歷史也應(yīng)該納入課題的敘事范圍。但是，從歷史敘事的完整性和我們?nèi)狈Ρ匾耐炼湔Z(yǔ)知識(shí)和相關(guān)的土耳其語(yǔ)基本史料的實(shí)際情況出發(fā)，我們采取了國(guó)際通行的歷史分期，將奧斯曼帝國(guó)的歷史留給近代史專(zhuān)家去研究。也許研究提出和遺留的問(wèn)題超過(guò)了其已經(jīng)作出結(jié)論并初步解決的問(wèn)題，這些問(wèn)題將成為我們今后進(jìn)一步深入研究的重點(diǎn)。
羅馬時(shí)代，巴爾干半島發(fā)生了根本性的變革
　　人類(lèi)最初進(jìn)入巴爾干半島的時(shí)間可以上溯到20萬(wàn)年以前，而后早期人類(lèi)沿陸路逐漸南下到半島南部的伯羅奔尼撒地區(qū)，從此，揭開(kāi)了人類(lèi)開(kāi)發(fā)巴爾干半島的歷史。古代希臘人首先在半島南部及其附近海域建立了城邦國(guó)家，天才的古希臘人在其絢麗多彩的生活中創(chuàng)造了杰出的精神文明，并使這個(gè)文明千古不朽，成為巴爾干半島、歐洲、世界的文化遺產(chǎn)，這一光輝文化遺產(chǎn)成為巴爾干半島后來(lái)發(fā)展的良好開(kāi)端。羅馬時(shí)代，半島發(fā)生了根本性的變革。巴爾干半島被羅馬軍隊(duì)以暴力強(qiáng)制納入羅馬行省體制，盡管羅馬人對(duì)半島各個(gè)地區(qū)進(jìn)行的征服殘暴程度不同，半島各個(gè)地區(qū)屈服于羅馬統(tǒng)治有先后之分，且半島被分劃為不同的行省，但是，整個(gè)巴爾干半島第一次被整合在一個(gè)統(tǒng)一帝國(guó)的強(qiáng)權(quán)下。古希臘時(shí)代半島北部和西部地區(qū)人跡罕至的現(xiàn)象得到了改變。與古希臘時(shí)代外部世界物質(zhì)資源大量涌入半島南部地區(qū)的情況截然相反的是，羅馬的征服使巴爾干半島成為羅馬人統(tǒng)治剝削的對(duì)象，資源外流，地區(qū)生存環(huán)境進(jìn)一步惡化。同時(shí)，巴爾干半島政治經(jīng)濟(jì)和宗教文化中心區(qū)北移，從半島南部、愛(ài)琴海和東地中海遷移到半島中、北部，羅馬的征服徹底改變了半島的政治版圖。阿提卡、伯羅奔尼撒、馬其頓等巴爾干地區(qū)中心區(qū)都喪失了原有的地位，半島作為羅馬統(tǒng)治的殖民地和附屬部分，按照羅馬行政當(dāng)局的行省規(guī)劃重新布局。從意大利半島向東，自伊庇魯斯經(jīng)馬其頓和色雷斯直到博斯普魯斯海峽一線成為最重要的中心區(qū)，因?yàn)檫@條路線是羅馬進(jìn)軍西亞各“東方”行省的咽喉要地。隨著拉丁人政治統(tǒng)治地位的確立，古希臘時(shí)代的宗教和文化也退居次要地位。
　　拜占廷帝國(guó)統(tǒng)治時(shí)期巴爾干半島遺留大量無(wú)法解開(kāi)的民族、宗教、文化“死結(jié)”
　　拜占廷帝國(guó)統(tǒng)治時(shí)期繼承了古典文明遺產(chǎn)，沿襲古羅馬帝國(guó)的政治傳統(tǒng)，并將基督教作為國(guó)教。這個(gè)以君士坦丁堡為中心，以巴爾干半島色雷斯地區(qū)和小亞細(xì)亞地區(qū)為腹地的帝國(guó)將黑海-博斯普魯斯海峽-馬爾馬拉海-愛(ài)琴海-東地中海一線作為帝國(guó)的軸心地區(qū)，在長(zhǎng)達(dá)1100余年的時(shí)間里，被動(dòng)地應(yīng)付著從北方入侵的游牧民族。這些民族包括哥特人、匈奴人、斯拉夫人、羅斯人、保加爾人、哈扎人、馬扎爾人、蒙古人等。隨著拜占廷帝國(guó)實(shí)力的變動(dòng)，其中一些民族被驅(qū)逐出半島，而另一些民族則從此定居在巴爾干半島，不僅改變了半島的民族成分，而且逐步發(fā)展形成了保加利亞人、塞爾維亞人、克羅地亞人、羅馬尼亞人、阿爾巴尼亞人等民族國(guó)家。這些民族國(guó)家雖然形成和崛起的時(shí)間有早晚，與拜占廷人的關(guān)系親疏不等，有的甚至在其實(shí)力強(qiáng)盛之際與拜占廷人爭(zhēng)奪巴爾干半島霸權(quán)，但是縱觀歷史，拜占廷帝國(guó)仍然比較穩(wěn)定地長(zhǎng)期控制半島地區(qū)的主導(dǎo)權(quán)。拜占廷帝國(guó)的政治模式、宗教信仰、文化價(jià)值、生產(chǎn)技術(shù)和生活理念成為這些民族國(guó)家仿效學(xué)習(xí)的榜樣，拜占廷帝國(guó)首都君士坦丁堡的政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、文化中心地位始終未發(fā)生動(dòng)搖。拜占廷文化不僅改變了這些民族國(guó)家的文明化進(jìn)程，而且塑造了一個(gè)東正教世界。然而，盡管拜占廷帝國(guó)試圖將這些外來(lái)民族納入拜占廷文明體系內(nèi)，進(jìn)而將他們強(qiáng)制變成帝國(guó)的臣民，但是，由于拜占廷帝國(guó)實(shí)力的持續(xù)衰落，這一計(jì)劃難以真正實(shí)現(xiàn)。特別是13世紀(jì)初的西歐大規(guī)模殖民運(yùn)動(dòng)徹底粉碎了拜占廷人統(tǒng)一半島的理想，西歐十字軍騎士對(duì)拜占廷帝國(guó)首都君士坦丁堡的征服和在拜占廷帝國(guó)疆域內(nèi)推行西歐封建制度，完全終止了拜占廷帝國(guó)整合巴爾干半島的事業(yè)。15世紀(jì)奧斯曼土耳其人對(duì)巴爾干半島的軍事征服，取代了拜占廷帝國(guó)主宰半島的霸主地位，從而揭開(kāi)了半島歷史新的篇章。
　　拜占廷帝國(guó)統(tǒng)治時(shí)期只是巴爾干半島文明史的一個(gè)階段。從半島開(kāi)發(fā)之初直到今天的數(shù)萬(wàn)年間，拜占廷人對(duì)巴爾干半島的經(jīng)營(yíng)只有千余年。然而，正是在這個(gè)時(shí)期，巴爾干半島被納入由拜占廷人開(kāi)創(chuàng)的東歐東正教世界，也是在拜占廷帝國(guó)統(tǒng)治下，巴爾干半島形成了多民族的政治格局。巴爾干半島這個(gè)山水秀美、海島多姿的歷史大舞臺(tái)，在拜占廷帝國(guó)時(shí)期上演了無(wú)數(shù)動(dòng)人心魄的戲劇，拜占廷人、保加利亞人、塞爾維亞人、土耳其人先后扮演過(guò)舞臺(tái)的主角。拜占廷人力圖統(tǒng)一巴爾干半島的種種努力都化為歷史的泡影，直到人類(lèi)社會(huì)邁入近代的門(mén)檻，巴爾干半島如同整個(gè)歐洲一樣，成為諸多實(shí)力相當(dāng)?shù)拿褡灞燃缍⒌摹按笃幢P(pán)”，成為世界上最缺乏地區(qū)一體化內(nèi)在動(dòng)力和政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、文化等多種因素最復(fù)雜化的地區(qū)。古代巴爾干半島留下的不僅是包括半島最南部的希臘人、控制博斯普魯斯和達(dá)達(dá)尼爾兩海峽的土耳其人、占據(jù)多瑙河南部地區(qū)的保加利亞人、占據(jù)多瑙河以北的羅馬尼亞人和摩爾達(dá)維亞人、占據(jù)潘諾尼亞平原的匈牙利人、半島西部的阿爾巴尼亞人、馬其頓人、南斯拉夫人、塞爾維亞人、克羅地亞人和斯洛文尼亞人等大小民族在內(nèi)的政治格局，而且遺留下大量無(wú)法解開(kāi)的民族、宗教、文化“死結(jié)”。拜占廷人不自覺(jué)的巴爾干“一體化”計(jì)劃遭到多種外來(lái)力量的破壞，而奧斯曼土耳其帝國(guó)后來(lái)繼續(xù)強(qiáng)制進(jìn)行的巴爾干“一體化”則因宗教文化差異過(guò)于懸殊而失敗。在巴爾干半島狹小的空間里聚集著許多利益各異的民族，他們對(duì)半島地區(qū)有限的物質(zhì)資源展開(kāi)了多種形式的長(zhǎng)期爭(zhēng)奪，在近代國(guó)際關(guān)系體系建立之前的古代中世紀(jì)，武力是決定民族地位的唯一方式，任何軟弱和失敗都意味著滅族之災(zāi)，因此民族意識(shí)通過(guò)各種渠道和方式不斷得到強(qiáng)化。
　　現(xiàn)實(shí)的共同利益無(wú)法填平歷史造成的巨大鴻溝
　　在一個(gè)自然環(huán)境與人文生存空間多樣性極為突出的地區(qū)，社會(huì)生活和民族多樣性成為該地區(qū)內(nèi)在的特點(diǎn)，與此相關(guān)，政治分裂則是其必然的外在表現(xiàn)形式，而統(tǒng)一則是一種外來(lái)的強(qiáng)制性力量，是與該地區(qū)本質(zhì)特征不相符合的“人為”意愿。在古代，多瑙河以南和希臘以北的巴爾干半島長(zhǎng)期處于未開(kāi)發(fā)狀態(tài)，少量山地民族活動(dòng)在靠近平原的山坡地帶。直到羅馬人征服巴爾干山脈南部地區(qū)后，才迫使生活在當(dāng)?shù)刈畋辈康倪_(dá)吉亞人北移到山區(qū)。拜占廷帝國(guó)時(shí)期是巴爾干半島整合開(kāi)發(fā)的時(shí)代，這個(gè)帝國(guó)作為推進(jìn)半島統(tǒng)一的力量，依靠政治軍事暴力和宗教文化融合兩種手段強(qiáng)行實(shí)現(xiàn)其統(tǒng)一半島及其周邊地區(qū)的事業(yè)。拜占廷帝國(guó)所做的第一次統(tǒng)一半島的努力最終以失敗結(jié)束，隨之而來(lái)的是奧斯曼土耳其人進(jìn)行的另一種統(tǒng)一進(jìn)程。土耳其人的征服戰(zhàn)爭(zhēng)是近代意義上的統(tǒng)一行動(dòng)，它雖然發(fā)生在15世紀(jì)，但是在攻城戰(zhàn)中使用的當(dāng)時(shí)世界上最大的火炮則標(biāo)志征服戰(zhàn)爭(zhēng)屬于近代歷史的范疇，它最終還是失敗了。顯然，巴爾干半島缺乏統(tǒng)一的內(nèi)在動(dòng)力，該地區(qū)也缺少作為統(tǒng)一發(fā)展的內(nèi)部聯(lián)系?，F(xiàn)代國(guó)際社會(huì)曾于上世紀(jì)70年代提出應(yīng)該從字典中取消“巴爾干化”（Balkanization）一詞［“The Balkans：safety in numbers”The Economist（International Report,Sept.27th,1975,p.55）,轉(zhuǎn)引自Francis W. Cartered.,An Historical Geography of the Balkans,p.6.］，其理由來(lái)自近現(xiàn)代因素。而我們認(rèn)為現(xiàn)代巴爾干半島分裂的原因植根于半島古代歷史之中。今天的巴爾干半島內(nèi)部聯(lián)系仍然極為脆弱，仍然缺乏“一體化”的內(nèi)在動(dòng)力，現(xiàn)實(shí)的共同利益仍然不能消融歷史留下的隔膜，也無(wú)法填平歷史造成的巨大鴻溝。因此，巴爾干半島一體化的未來(lái)只能依賴(lài)外來(lái)力量，只能在歐洲一體化中完成。在可以預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，巴爾干半島還將繼續(xù)保持其多樣性的特點(diǎn)，內(nèi)部復(fù)雜的矛盾仍將無(wú)法克服，巴爾干半島仍然是個(gè)隨時(shí)可能點(diǎn)燃的火藥桶。